Případ vyšel na světlo už letos na jaře. Tehdy začalo i vyšetřování a do věci se vložila prokuratura a Komise pro cenné papíry (SEC). Prokuratura teď obvinila čtyři bývalé makléře bank Citigroup, Merrill Lynch a Lehman Brothers, napsal internetový portál TheStreet.com.
Vyšetřování se točí kolem odposlouchávání telefonních hovorů. Pomocí odposlechů mohli obchodníci v AB Watley od června 2002 do září 2003 vydělat minimálně 650 tisíc dolarů. Na základě podvodně získaných informací AB Watley za tuto dobu provedla zhruba 400 obchodů.
Prokuratura makléře obvinila z podvodů při obchodování s akciemi, zločinného spolčení a přijímání úplatků. Burzovní komise navíc obvinila Amoreho z AB Watley, o němž tvrdí, že za podvodně získané informace bývalým makléřům platil.
Amore podplácel bývalé makléře, aby mu umožnili živý přístup k hlasovému záznamníku bank, pro které pracovali. Banky záznamový systém využívají k přijímání zakázek velkých klientů a pokud se k těmto informacím někdo dostane, má šanci jich v předstihu využít a profitovat z očekávaného pohybu kurzu. Takové jednání je však v rozporu s pravidly a v USA se přísně trestá.